题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
反洗钱内部控制机制是指在本行反洗钱风险管理框架之下,通过建立健全本行的洗钱风险监测机制,对反洗钱相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正,以控制本行的洗钱风险处在合理水平,从而实现本行反洗钱总体内部控制目标()
答案
否
否
第1题
第2题
A.反洗钱和反恐融资内部控制职责划分
B.反洗钱和反恐融资内部控制措施
C.反洗钱和反恐融资内部控制评价机制
D.反洗钱和反恐融资内部控制监督制度
E.反洗钱和反恐融资工作信息保密制度
F.重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制
第3题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制
第4题
A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度,包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B.反洗钱管理层级与架构,管理机制运转情况
C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度,特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
第6题
A.关键、内部、风险漏洞
B.关键、内部、薄弱环节
C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节
D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节
第7题
A.全面性
B.独立性
C.真实性
D.合法性
第9题