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[判断题]

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。（）此题为判断题(对，错)。

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发布时间：2022-09-24

更多“金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反”相关的问题

第1题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级（）

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第2题

关于反洗钱审计，以下说法错误的是哪项：（)。

A.审计范围、方法和频率应当与洗钱风险状况相适应

B.反洗钱内部审计可以是专项审计或与其他审计项目结合进行

C.金融机构应当每半年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计

D.反洗钱内部审计报告应当提交董事会或其授权的专门委员会

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第3题

金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库，要指定专人负责监控名单的维护工作，()获取最新名单信息。

金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库，要指定专人负责监控名单的维护工作，（)获取最新名单信息。

A.定期

B.准确

C.及时

D.完整

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第4题

银行业金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单,要指定专人负责监控名单的维护工作,（)获取最新名单信息

A.准确

B.定期

C.不定时

D.及时

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第5题

金融机构应当建立反洗钱或反恐融资监控名单，至少涵盖（)内容

A.其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单

B.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单

C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单

D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

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第6题

银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，涉及反洗钱相关的要求，包括以下哪项：（)。

A.不得有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书

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第7题

金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()个工作日内，经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

A.10

B.20

C.30

D.35

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第8题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，法人金融机构应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区)，应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区)的，应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。（)

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第10题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第11题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，公司应当直接提供。（）

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