题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
反洗钱内部控制制度构成的要素有()。
A.控制环境
B.风险评估
C.信息交流
D.控制活动
答案
查看答案
A.控制环境
B.风险评估
C.信息交流
D.控制活动
第1题
A.董事会
B.直接负责的董事
C.高级管理人员
D.直接负责的高级管理人员
E.其他直接责任人员
第2题
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第3题
A.内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理
第4题
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第8题
A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度
B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动
C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务
D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告
第9题
广告市场的基本构成要素有: ()及其广告费用、 ()及其广告代理劳务、 ()、()与()。