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[多选题]

银行有下面情形之一的，外汇局责令整改（）。

A.审核支付机构外汇业务真实合规性能力不足

B.外汇备付金账户管理存在风险隐患

C.支付机构外汇业务出现重大违规或纵容支付机构开展违规交易；

D.发现异常情况未督促支付机构改正

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发布时间：2023-03-02

更多“银行有下面情形之一的，外汇局责令整改（）。”相关的问题

第1题

支付机构有哪些情形之一的，外汇分局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施。

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第2题

检测机构有下列（）情形之一的,由县级以上质量技术监督部门责令整改,处3万元以下罚款

A.宽度

B.质量通过百分率等于100减去该号筛累计筛余百分率

C.实验室相对湿度≥50%

D.将芯样顶面圆周四等份并分别测量等分处透层油渗透深度

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第3题

根据《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定，生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从重处罚（)。

A.危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的

B.一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的

C.拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的

D.拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的

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第4题

有下列情形之一的，责令相关单位和人员限期整改，并根据《中国铝业公司职工违纪违规处理暂行规定》和治庸问责有关规定追究相关单位和人员责任，涉嫌犯罪的，移交司法机关处理（）

A.由于管理不善、违章、失职等导致质量事件的

B.偶发A类质量事件或B类、C类质量事件多发的

C.弄虚作假、以劣充优、发生质量事件隐瞒不报的

D.由于个人操作失误造成质量事件的

E.发生A类质量事件或B类、C类质量事件多发的

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第5题

有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，处1万元以上3万元以下罚款？（)

A.医疗器械经营企业经营条件发生变化，不再符合医疗器械经营质量管理规范要求，未按照规定进行整改

B.医疗器械经营企业擅自扩大经营范围或者擅自设立库房的

C.从事医疗器械批发业务的经营企业销售给不具有资质的经营企业或者使用单位的

D.医疗器械经营企业从不具有资质的经营、经营企业购进医疗器械的三、是非题(每题5分，共50分)

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第6题

有下列情形之一的，对单位给予通报批评，并责令限期改正:对负有直接责任的主管人员之和其他人员，依照《中国人民解放军纪律条令》的有关规定，给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任()。

A.擅自开立、出租和出借银行账户的

B.发生资金断供、漏供的

C.违规办理资金存储业务的

D.非法集资、投资、借贷或者违规提供担保的

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第7题

下列不属于《中华人民共和国刑法修正案（十一）》第一百三十四条：“在生产、作业中违反有关安全管理

的规定，有下列情形之一，具有发生重大伤亡事故或者其他严重后果的现实危险的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制”新增内容（）

A．关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的

B．因存在重大事故隐患被依法责令停产停业、停止施工、停止使用有关设备、设施、场所或者立即采取排除危险的整改措施，而拒不执行的

C．涉及安全生产的事项未经依法批准或者许可，擅自从事矿山开采、金属冶炼、建筑施工，以及危险物品生产、经营、储存等高度危险的生产作业活动的

D．因存在一般隐患未整改，拒不执行的

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第8题

行政机关及其工作人员在行使职权时有（）情形之一的，受害人有取得赔偿的权利。

A.违法实施处罚

B.责令停产停业

C.没收财务

D.非法拘禁

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第9题

医疗机构违反《医疗事故处理条例》的规定，有卫生行政部门责令整改，其情形包括( )。

A.未如实告知患者病情、医疗措施和医疗风险的

B.没有正当理由，拒绝为患者提供复制病历资料和实务的

C.未在规定时间内补记抢救工作病历内容的

D.以上都是

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第10题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题

银行工作人员发现分拆结售汇特征之一的，应按照以下规定处理（)。

A.对于个人分拆特征明显、银行能够确认分拆行的，拒绝办理

B.个人结售汇行为符合上述特征之一的，但银行无法直接确认为分拆行为的，要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理，个人无法提供的，银行不予办理

C.银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向当地外汇局进行报告

D.银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起5个工作日内向当地外汇局进行报告

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