融资融券业务实时风险监控的范围主要包括什么()。

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

B、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取反洗钱、反恐怖融资、反逃税实时监控措施的名单

C、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取实时监控的外逃人员名单

D、中国人民银行为防范洗钱相关风险而要求采取实时监控措施的名单

E、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的制裁名单

F、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的反洗钱、反恐怖融资和反逃税监控名单

G、本行为防范洗钱等相关风险而采取实时监控措施的其他名单

H、以上均对

A.拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物，进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利