证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违规向客户出借资金或者证券。（)

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

A．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B．证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

A．证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B．QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托，投资国内资本市场

C．社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D．融资融券业务属于证券公司的自营业务

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

A.融资融券的利率与费率；

B.可充抵保证金的证券的种类及折算率；

C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类；

D.保证金比例和最低维持担保比例。

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

A.给客户延期

B.给客户增加新的融资融券额度

C.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索

D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

A.调整标的证券标准或范围；

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率；

C.调整融资保证金比例；

D.调整融券保证金比例。

A.100％；

B.50%；

C. 100万；D：80万；E：完全保证；

D. 实行先到先得原则。

A.客户培育、市场推广；

B.及时报告应急突发事件；

C.处理客户投诉、纠纷；

D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。