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题目内容
（请给出正确答案）
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
更多“下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联”相关的问题
第1题
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
第2题
第3题
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
第4题
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第5题
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III
第7题
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
第9题
A.服务国家战略
B.坚持依法合规
C.快速积极推进
D.切实防控风险
第10题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第11题
A.从被动校正不合规行为走向主动建设合规体系
B.从遵守外部规则走向建立内部合规规章制度
C.从单一重视合规运行机制走向多措并举
D.以上各项说法均正确
