题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
答案
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A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
第1题
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
第2题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。
A.固定收益部
B.风险控制部
C.证券投资部
D.研究发展部
第3题
第5题
A.合规管理人员,合规部
B.合规管理人员,风险管理部
C.负责人,合规部
D.负责人,风险管理部
第7题