（)是指根据一定标准对操作风险的发生频率、影响程度进行判断，并确定风险等级的过程。

根据1999年英国银行家协会将操作风险管理框架的演变划分的五个阶段，在风险监测阶段，跟踪了解()和操作风险管理部门的工作效率成为风险监测的重点。

A．操作风险损失容忍度

B．操作风险水平

C．操作风险损失程度

D．操作风险发生频率

A．操作风险一旦被识别出来后，就应该加以评估，决定哪些风险具有不可接受的性质，应该作为风险转移的目标

B．对于不能定量分析的风险，必须找出这些风险的起因以及可以采取什么样的措施

C．用来估计损失事件的频率以及严重程度的有三类方法：情景分析、主观风险评价以及根据依赖关系对风险进行估计

D．AB说法都正确

A.操作风险类

B.服务策略类

C.资产清收类

D.成本价格类

A.36

B.12

C.24

D.10

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

在操作风险经济资本计量中，()是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求。

A．内部评级法

B．基本指标法

C．标准法

D．高级计量法

A．资金链风险

B．套期保值操作风险

C．现金流风险

D．流动性风险

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系