题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对于因为触发黑名单相关指标而使得风险等级变高的客户，分支机构不得随意进行调整，如确实有合理理由需要进行等级调整的均需上报总部进行审批。另外，在客户风险等级划分流程的审核综述中除常规要求描述的内容外，还需补充客户被列入黑名单的背景信息。（）此题为判断题(对，错)。
答案
查看答案
重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
答案
更多“对于因为触发黑名单相关指标而使得风险等级变高的客户，分支机构不得随意进行调整，如确实有合”相关的问题
第1题
A.严禁向客户透露任何反洗钱信息(如客户风险等级、黑名单信息)
B.贷前调查时，发现借款人或关联人员属于较高风险的，登录反洗钱平台排查原因，并秉持审慎原则加强尽职调查
C.按贷后管理要求的频率定期对借款人及关联人员的洗钱风险进行排查，打印洗钱风险查询报告，并按流程控制表中的贷后管理要求逐一排查
D.贷前调查过程中，借款人及关联人员应查询并打印洗钱风险查询报告，对于属于较高风险或黑名单的，应禁止准入
第2题
A.打电话给对方争吵理论，要求其退订
B.按对方提示进行退订
C.将对方拉入黑名单
D.联系正规淘宝客服，进行相关查询后，视情况报警
第3题
A.因为利率的变动瞬息万变,很难找到从一而终的对冲工具化解利率风险
B.金融机构的资产与负债之间的期限错配是常态，只要有期限错配现象，就存在利率风险
C.表外业务或者衍生品交易收益占比越来越多，而这些产品都与利率水平高度相关
D.银行出现同业拆借的需求越来越旺盛，导致利率风险产生
第4题
下冰雹使得路滑而发生车祸造成人员伤亡，这时冰雹是（）
A.风险因素
B.风险事故
C.损失
D.风险单位
第6题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
第7题
A.过高的价值而超过顾客的承受能力
B.降价过度引起利润率降低而难以获取竞争优势
C.由于外部环境变化或者企业自身原因，使得原来的竞争优势丧失的风险
D.竞争对手模仿了本公司的竞争战略而丧失原有的优势
第8题
