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[主观题]

监管部门出台对证券公司风险管理的具体规范体现了我国金融风险管理水平的进步，具体风险处置措施

有效地控制了风险的扩大。《证券公司风险处置条例》中规定的主要风险处置措施不包括下列()。 (1)破产；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销；(6)兼并；(7)重组。

A．(2)(3)(4)

B．(1)(3)(7)

C．(3)(4)(6)

D．(1)(6)(7)

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发布时间：2021-12-03

更多“监管部门出台对证券公司风险管理的具体规范体现了我国金融风险管理水平的进步，具体风险处置措施”相关的问题

第1题

商业银行采取了哪些措施来切实有效的保护消费者权益()。

A.严控风险，规范管理，全面保护金融消费者合法利益，构建了全员、全过程、全面的风险防控体系

B.加强了产品和服务信息披露，定期发布发售信息、产品特点、收益水平、风险提示等要素，保障金融消费者的知情权

C.实行了服务价格公开、透明，按照国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，按照“合规收费、以质定价、公开透明、减费让利”的原则，对原有服务收费项目进行了全面梳理查，清理规范收费项目和标准

D.切实履行了风险揭示与告知义务，结合国家监管部门出台的“七不准”、“四公开”等制度规定加强员工培训，强化员工依法合规经营意识

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第2题

在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销

A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

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第3题

中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。（)

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第4题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）

A.全面风险管理不包含对风险进行全程管理的含文

B.全面风险管理包含开展风险管理的全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别。审慎评估、动态监控和及时应对

C.全面风险管理包含对全部风险透行管理的含义，要求对各类风险进行管理

D.全面风险管理包含全员的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理

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第5题

具体准则的出台，标志着政府会计准则体系建设工作继《基本准则》出台后又迈出了坚实一步。其重要意义是：();夯实国有资产管理基础;保障权责发生制政府综合财务报告制度改革顺利推进。

A.进一步规范政府会计主体的会计核算，提高会计信息质量

B.夯实国有资产管理基础

C.保障权责发生制政府综合财务报告制度改革顺利推进

D.保障权责发生制顺利推进

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第6题

出台公共场所卫生管理规范的作用包括()。

A.引导公共场所经营单位规范开展管理、改善卫生状况

B.强化公共场所卫生监督执法工作的必要措施

C.完善公共场所卫生标准体系，提高公共场所卫生质量

D.消除相关传染性疾病、有害环境因素卫生风险

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第7题

为控制业务风险，提高理财产品运作业绩，本行可选择商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、保险公司等机构作为投资顾问。投资顾问的选择应满足以下（）条件

A.具有丰富的投资管理经验、投资管理能力

B.专业的投资管理团队

C.具有完善的法人治理机构、内控机制健全

D.最近三年未受到监管部门的处罚

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第8题

基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ、不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ、建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行Ⅳ、维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

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