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[多选题]

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()

A.全面风险管理不包含对风险进行全程管理的含文

B.全面风险管理包含开展风险管理的全部活动"的含义,要求对风险进行准确识别。审慎评估、动态监控和及时应对

C.全面风险管理包含对全部风险透行管理的含义,要求对各类风险进行管理

D.全面风险管理包含全员的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理

答案

BCD

解析:全面风险管理是指证券公司董事会经理层以及全体员工共同参与对公司经营中的流动性风险市场风险信用风险操作风险声誉风险等各类风险进行准确识别审慎评估动态监控及时应对及全程管理全面风险管理包含"全员"的含义要求证券公司董事会经理层以及全体员工从上到下共同参与风险管理
全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义要求对各类风险进行管理要求管理的风险包括但不限于流动性风险市场风险信用风险操作风险声誉风险等
全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义要求对风险进行准确识别审慎评估动态监控和及时应对
全面风险管理包含对风险进行"全程管理"的含义

更多“根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()”相关的问题

第1题

根据《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》,风险管理部门具备三年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占总部工作人员比例不低于()

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

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第2题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。

I推进风险文化建设

II审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告

III审议批准公司的风险偏好,风险容忍度以及重大风险限额

Ⅳ、任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。()
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第4题

《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()。

A.各业务条线

B.各风险类型

C.各个部门、分支机构及子公司

D.各收益来源

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第5题

《证券公司全面风险管理规范》规定,证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括()专业的人才队伍、有效的风险应对机制

A.可操作的管理制度

B.健全的组织架构

C.可靠的信息技术系统

D.量化的风险指标体系

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第6题

《证券公司全面风险管理规范》证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应()。公司可在此基础以上结合自身实际情况制定相应标准

A.不低于1.5%

B.为1.5%

C.不低于2%

D.为2%

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第7题

证券公司风险管理能力主要根据Ⅰ.资本充足Ⅱ.公司治理与合规管理Ⅲ.全面风险管理、信息系统安全Ⅳ.客户权益保护、信息披露()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,以下属于合规管理基本要求的是()

A.充分了解客户信息并及时更新

B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级

C.严格规范工作人员执业行为

D.有效管理内幕信息和未公开信息

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第9题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述,属于正确的有()。

A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第10题

监管部门出台对证券公司风险管理的具体规范体现了我国金融风险管理水平的进步,具体风险处置措施
有效地控制了风险的扩大。《证券公司风险处置条例》中规定的主要风险处置措施不包括下列()。 (1)破产;(2)托管;(3)接管;(4)行政重组;(5)撤销;(6)兼并;(7)重组。

A.(2)(3)(4)

B.(1)(3)(7)

C.(3)(4)(6)

D.(1)(6)(7)

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第11题

下列关于企业全面风险管理特征的表述中,正确的有()。

A.要求风险管理的专业人才实施专业化管理

B.为实现风险管理的总体目标提供绝对保证

C.主要运用于企业的日常风险管理层面

D.拥有一套系统的、规范的方法,建立健全全面风险管理体系

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