交易场所应当根据其交易产品及交易规则的类型,确定不同风险等级,对适合入市的投资者类型作出判断()
是
是
第2题
金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据()的规定报告可疑交易,并依法向公安机关、国家安全机关报告
A.银监会
B.中国人民银行
C.国家安全机关
D.保监会
第3题
A.银行业金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时,应当及时主动向中国人民银行报告具体情况
B.银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,应当计提此类衍生产品交易敞口的信用风险资
C.银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任
D.衍生产品交易过程中的文件和录音记录应当统一纳入档案系统管理,由职能部门定期检查
第4题
A.地域环境
B.客户群体
C.业务(含产品或服务)
D.渠道(含交易或交付渠道)
第6题
第7题
A.发布与招标投标相关的信息
B.为建设工程交易的当事人提供规范的咨询服务
C.收集、存贮与招标投标相关的信息
D.为发包、承包、分包交易活动的当事人提供设施齐全的场所
第8题
A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分
B.证券交易所本身不参与证券的交易
C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施
D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告
第9题
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限公司
C.中国外汇交易中心
D.上海和深圳证券交易所
第10题
根据新出台的交易规则,关于证券的交易时间与竞价方式的说法正确的是()
A.交易日为每周一至周五。每个交易日9:15~9:25为连续竞价时间,9:30~11:30,13:00~15:00为集合竞价时间
B.在集合竞价期间内,交易所的自动撮合系统既可以储存也可以撮合,当申报竞价时间一结束,撮合系统将根据集合竞价原则,产生该股票的当日开盘价
C.撮合系统将按“价格优先,时间优先”的原则进行自动撮合
D.交易时间内因故停市,交易时间可作顺延
第11题
A.电器数码产品销售商,主营业务为销售电子产品,同时也提供电子产品的维修服务,此时,应按照其主营业务电子产品销售设置MCC
B.宾馆酒店类商户同时涉及餐饮、休闲娱乐等,收单行应根据交易发生的实际业务类型分别设置MCC
C.百货商店、家电销售类商户属于混业经营商户,应当分别设置MCC
D.根据混业经营商户涉及的各业务类别是否相互独立、可以区分,对该类商户的MCC设置规则也不尽相同