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[单选题]

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)的方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理

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发布时间：2022-07-12

更多“国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱()的方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。”相关的问题

第1题

中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。（)

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第2题

各国中央银行总行的职能机构通常都有( )等几部分。

A.行政办公机构

B.业务操作机构

C.金融监督管理机构

D.经济金融调研机构

E.离退休人员管理机构

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第3题

证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

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第4题

根据《湖南省实施＜中华人民共和国中小企业促进法＞办法》规定,县级以上人民政府工业和信息化主管部门应当与金融监督管理机构联合建立和完善中小企业产融合作白名单机制,引导金融机构差异化支持白名单中小企业融资（）

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第5题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

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第6题

根据《中华人民共和国中小企业促进法》规定,国家推动其他银行业金融机构设立小型微型企业金融服务_____。

A.内控合规机构

B.风险管理机构

C.专营机构

D.授信管理机构

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第7题

银行业监督管理机构应当公开监督管理程序，建立监督管理责任制度和______制度。国务院______、监察等机关应当

依法对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

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第8题

国务院建立金融监督管理协调机制，具体办法由中国人民银行规定。（）

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第9题

根据《银行业监督管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构应当与下列哪些机构建立监督管理信息共享机制？( )

A.中国人民银行

B.国家工商行政管理总局

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

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第10题

证券业协会的章程由()制定。

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构

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第11题

公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（)。

A.注册

B.核准

C.登记

D.备案

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