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[多选题]

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（）。

A.在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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发布时间：2023-06-24

更多“下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（）。A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工”相关的问题

第1题

关于《高管办法》中董监高聘任程序下列说法错误的是()。

A.聘任高管的，公司股东、董事会专门委员会或者总经理提名。提名函应包括对拟任人任职条件评估和承诺的内容。

B.聘任前向行业协会、派出机构查询信息。

C.自作出聘任决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报送备案材料。

D.证监会派出机构要求更换有关人员，公司应当立即停止受聘人职务，及时解除对受聘人的聘任决定，并自作出解聘决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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第2题

关于中国证券投资基金业协会的属性及职责，表述错误的是（）

A.股权投资基金行业的自律组织

B.证监会派出机构

C.社团法人

D.负责办理股权投资基金管理人登记和股权投资基金备案

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第3题

根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（）Ⅰ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅱ。长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ。短期次级债原则上按照30%的比例计入净资本Ⅴ。证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的于每期发行完成之日起）5个工作日内，向公司住所地证监会派出机构提交备案文件。

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第4题

关于国务院银行业监督管理机构的派出机构，下列说法正确的是：()。

A.派出机构不享有独立的权力

B.派出机构一切职权必须经过银行业监督管理委员会的授权才能行使

C.派出机构在法律，法规规定的范围内行使职权

D.派出机构是国务院银行业监督管理机构的有机组成部分

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第5题

《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》规定，理财产品存续期内，如发生重大收益波动，异常风险事件、重大产品赎回等情况，各商业银行应及时报告（）。

A.银行业协会

B.银监会或其派出机构

C.人民银行

D.证监会或其派出机构

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第6题

关于证券上市交易的核准权，下列说法正确的是：

A.股票上市和公司债券上市，都由证券交易所依法审核同意

B.股票上市必须报经国务院证券监督管理委员会核准

C.暂停或终止证券上市，应当由证监会授权证券交易所决定

D.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

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第7题

下列关于地方各级人民代表大会常务委员会的说法正确的是（)。

A.地方各级人民代表大会常务委员会的人数固定

B.县级以上地方各级人民代表大会常务委员会设有专门委员会

C.省级人民代表大会常务委员会可以设立派出机构

D.设区的市人民代表大会常务委员会根据需要，可以设法制委员会、财经委员会

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第8题

下列关于证券市场监管的说法，正确的有（）。I国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险；II公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一；III证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段；IV经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等，是证券市场监管部门的主要手段。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、IV

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第9题

根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。（）

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第10题

根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法，错误的是（）

A.服务国家战略

B.坚持依法合规