首页 > 考研

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

除（）要求外，客户交易行为管理应成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口

A.事前了解客户

B.事中审核指令

C.事中监控交易

D.事后报告异常

答案

B、事中审核指令

发布时间：2023-02-11

更多“除（）要求外，客户交易行为管理应成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口”相关的问题

第1题

对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取哪些强化的身份识别措施()。

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。

C.进一步深入了解客户财产和资金来源。

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。

点击查看答案

第2题

除通过具备客户身份识别功能的电子渠道受理业务外，申请查询信用信息前管户客户经理应现场亲见客户本人、亲见身份证件原件、亲见签名，被查询对象为个人的须留存个人签署书面授权的影像资料（）

点击查看答案

第3题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（）

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向人民银行等部门核实

点击查看答案

第4题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下哪些措施进行识别或者重新识别客户身份（）

A.回访客户

B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

点击查看答案

第5题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的哪种措施，识别或者重新识别客户身份（）

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

点击查看答案

第6题

对于跨境人民币客户经营行为识别中对于与本行有长期业务往来的客户，银行应建立业务跟踪机制，了解企业（）、（）、（）、（）、（）和规模等情况。

A.经营状况

B.结算方式

C.交易对手

D.交易商品

E.融资方式依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营行为识别要求

点击查看答案

第7题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份()。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

点击查看答案

第8题

经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别客户身份()。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

点击查看答案

第9题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户;实地查访

C.向公安、工商行政管理等部门核实

D.其他可采取的一切手段

点击查看答案

第10题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份:（)。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.提供担保人

E.向公安、工商行政管理等部门核实

F.其他可依法采取的措施。

点击查看答案

第11题

当出现以下情况时，分行应重新对客户进行识别（）

A.客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

D.客户到店办理现金存、取的

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

2024年6月批次甘肃中级消防员考试通知：续增400人 2024年中级消防员报考条件是什么 2024年山西省消防设施操作员报考时间 2024广西消防员中级证报考条件 2024年江苏消防操作员报考需要满足什么条件贵阳优路消防设施操作员辅导班费用 2024年甘肃中级消防员报名时间初级构建物消防员报名要求鉴定报名对于照片的要求有哪一些消防员证初级证有用吗获得证能领多少补贴 2024陕西省中级消防设施操作员报考时间

下载APP

关注公众号

TOP