更多“原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年,低一等级客户的审核期限不得低于上一级客”相关的问题
第1题
金融机构风险等级最高的客户或者帐户,至少每一年进行一次审核()
点击查看答案
第2题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第3题
原则上,客户如因政治公众人士身份而调整为高风险等级之后,分支机构不得主动降低风险等级。()
点击查看答案
第4题
对于因为触发黑名单相关指标而使得风险等级变高的客户,分支机构不得随意进行调整,如确实有合理理由需要进行等级调整的均需上报总部进行审批。另外,在客户风险等级划分流程的审核综述中除常规要求描述的内容外,还需补充客户被列入黑名单的背景信息。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第5题
各级机构应定期对客户风险等级进行复核。中低风险客户的复核期限不超过()
点击查看答案
第6题
客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。
点击查看答案
第7题
时时付超出实时赎回限额可以提交预约赎回,预约赎回于()到账。
A.风险等级、贷款期限
B.客户等级、贷款额度
C.客户等级、贷款期限
D.风险等级、贷款额度
点击查看答案
第8题
反洗钱资料较高风险、高风险等级客户档案永久保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。()
点击查看答案
第9题
融资性保函有效期应根据对应融资期限合理确定,原则上不得超过()年且不得超过对应融资合同履行期满后6个月(含),重大项目、优质客户、战略客户等如有特殊需求可另议。
点击查看答案
第10题
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。
点击查看答案
第11题
对安全风险等级评估为A级(安全风险)的化工园区,原则上不得批准新、改、扩建危险化学品建设项目,并纳入重点治理和监管范围,限期整改提升,2021年底前仍为A级的化工园区要予以关闭退出。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案