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[多选题]

银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务,关于尽职调查的要求,哪些是正确的?

A.报告内容应包括企业基本情况

B.报告内容应包括企业经营模式

C.报告内容应包括企业行业特点

D.报告内容应包括发展结算和境外交易对手

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更多“银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务,关于尽职调查的要求,哪些是正确的?”相关的问题

第1题

银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务,应遵守三反要求,并作好客户身份识别和尽职调查工作。()
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第2题

关于《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中事中事后检查的相关工作底稿不用保存备查()
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第3题

银行结算账户,是指银行为存款人开立的办理资金收付结算的人民币活期和定期存款账户。()
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第4题

外汇指定银行为机构办理外汇账户变更等手续时,机构应提供变更账户申请书,变更账户的相关证明材料,资本项下账户提供()。

A.组织机构代码证

B.开户申请书

C.外汇局核准件

D.撤销账户申请书

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第5题

银行为境内直接投资企业办理外汇登记或收支业务时,审核企业提供的真实性材料无误即可办理。()
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第6题

甲公司因结算需要,向W银行申请开立一般存款账户。W银行为该账户办理付款业务的起始时间是()。

正式开立该账户之日起

向中国人民银行当地分支行备案之日起

正式开立该账户之日起3个工作日后

向中国人民银行当地分支行备案之日起5个工作日后

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第7题

银行为企业开立、变更、撤销基本存款账户,应当通过()向当地人民银行分支机构备案,并实时将企业基本存款账户资料影像通过()报送当地人民银行分支机构。

A.账户管理系统

B.大集中系统

C.e路通系统

D.反洗钱系统

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第8题

根据《关于做好人民币同业存放账户风险排查和清理工作的通知》(交银办〔2016〕209号),同业银行结算账户自正式开立之日起几个工作日后方可办理付款业务的规定()。

A.6

B.5

C.4

D.3

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第9题

以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()

A.小刘操作股票账户

B.小李为客户办理证券认购、交易

C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务

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第10题

根据下面资料,回答下列问题:2018年10月甲公司法定代表人王某在P银行为本公司开立了基本存款账户,

根据下面资料,回答下列问题:

2018年10月甲公司法定代表人王某在P银行为本公司开立了基本存款账户,同时本人在P银行申领一张借记卡。2018年11月甲公司在Q银行开立单位人民币卡账户并转入资金。2018年12月甲公司发生4笔业务:收到现金货款2万元、支付原材料采购款6万元、支付劳务费4万元、提取周转现金1万元。己知:各账户存款余额充足。

要求: 根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。

王某在P银行申请开立甲公司存款账户的下列事项中,正确的是()。

A.代表甲公司与P银行签订银行结算账户管理协议

B.填写开户申请书

C.向P银行出具甲公司营业执照正本

D.在开户申请书上加盖甲公司公章

甲公司通过P银行存款账户可以办理的业务是()。

A.提取现金1万元

B.支付劳务费4万元

C.支付原材料采购款6万元

D.入现金货款2万元

王某使用其个人借记卡可以办理的业务是()。

A.购买P银行理财产品10万元

B.存入甲公司的现金货款2万元

C.在商场刷卡消费1万元

D.在ATM机上一次性提取现金5万元

下列关于甲公司Q银行账户的表述中,正确的是()。

A.可以存入现金货款2万元

B.可以从甲公司P银行存款账户转入资金10万元

C.可以支付劳务费4万元

D.可以提取周转现金1万元

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!

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第11题

银行为企业开立、变更、撤销基本存款账户、临时存款账户,应当于2个工作日内通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案,并将账户开立、变更、撤销资料复印件或影像报送当地人民银行分支机构。()此题为判断题(对,错)。
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