合规考试1.下列选项中属于平安银行员工行为“二十项禁令”的是（）

A.谁主管谁负责

B.谁使用谁负责

C.谁运营谁负责

D.谁加工谁负责

A.谁主管谁负责

B.谁使用谁负责

C.谁运营谁负责

D.谁加工谁负责

A.业务依据的合规性

B.业务依据的完整性

C.业务的真实性

D.要素录入的准确性

A.用客户资源整合共享客户资源

B.卓越服务4A

C.长期价值理念

D.客户服务差异化

E.以客户为中心

F.党建引领，合规护航

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

A.工行

B.中信

C.民生

D.浙商

E.平安

F.建行

为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有()。

A．在全行范围内形成“合规创造价值”的理念

B．确定归口管理，明确管理职责

C．建立有效的监督机制和有力的处罚机制

D．以上选项都正确

A.农行

B.工行

C.农发行

D.建行

A.跟踪外部监管规定变化，及时分析合规要求和合规底线，组织开展外规内化、制度培训及考试工作，做好本部门制度梳理、后评价和优化提升工作

B.对本部门拟出台规章制度、推出新产品和提供新服务进行初步法律合规及规范性审查并按要求提交合规部门进行审查，监督落实合规审查意见

C.组织制定本条线内控合规检查计划并推动实施（含专项风险排查、案件风险与从业人员异常行为排查）

D.及时跟踪梳理内外部检查发现问题及整改情况，监督整改责任人制定整改措施和计划，督促整改责任人及时有效完成问题整改

A.开展客户尽职调查

B.健全内部政策、工作流程和控制措施

C.打造反洗钱合规团队

D.组织实施业务培训