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[主观题]

以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有()

A.经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任B.证券经营机构应当对相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度D.经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务E.经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解
答案

ABCDE

更多“以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有()”相关的问题

第1题

以下关于投资者投诉处理的表述,正确的有()

A.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

B.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

D.经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务

E.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度

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第2题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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第4题

以下属于本次新增行政处罚事项的是()

A.证券公司未履行、未按规定履行投资者适当性管理义务

B.证券公司未对投资者开立账户提供的信息进行核对

C.证券公司将投资者的账户提供给他人使用

D.证券公司及其主要股东、实际控制人未按规定报送、提供信息和资料

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第5题

根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括()。

A.以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务

B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

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第6题

向普通投资者销售产品或提供服务,应当履行以下适当性管理要求()

A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标

B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书

D.披露与产品或服务相关的信息

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第7题

下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第8题

关于行政主体在行政合同中的权利、义务表述错误的是()

A.对合同履行有监督权和指挥权

B.可以无条件单方面变更或解谕行政合同

C.对不适当履行合同义务的相对人加以制裁

D.因行政主体原因引起合同的变更、解除,行政主体应给予相对人物质损害赔偿或补偿

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第9题

公司对专业投资者和普通投资者在履行投资者适当性职责方面实行差别管理。A)()
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第10题

深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。( )
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第11题

以下有关合同法中的全面履行原则说法正确的是()。

A.全面履行原则为合同履行之中诚实信用原则的内涵之一

B.债务人履行合同债务,债权人应适当受领给付是全面履行原则的内容之一

C.当事人一方因另一方违反合同受到损失的,应及时采取措施防止损失的扩大;没有及时采取措施致使损失扩大的,无权就扩大的损失要求赔偿

D.当事人应当为合同履行提供必要的条件,以及防止损失扩大

E.当事人应按合同约定的标的及其质量、数量,合同约定的履行期限、履行地点、适当的履行方式、全面完成合同义务

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