第1题
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
A.监事会
B.董事会秘书
C.独立董事
D.首席风险官
第2题
A.从事代理业务的营业场所
B.管理制度
C.能够编制招标文件的相应专业力量
D.组织开评标的相应专业力量
第4题
在中国没有经常居所的外国企业在中国申清专利,应当()。
A.委托外国政府指定的专利代理机构办理
B.委托依法设立的专利代理机构办理
C.委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理
D.自行向专利管理部门申清办理
第5题
B、履行出资人职责的机构按照国有资本出资关系和干部管理权限,根据行政处罚决定书或行政处理意见认定的事实、性质和情节,对相关企业及责任人作出相应的责任追究或提出处理建议
C、子企业发生招标投标违法违规行为,其上级企业相关负责人不承担相应责任
D、在责任追究工作过程中,发现企业经营管理有关人员违纪或职务违法的问题和线索,应当移送相应的纪检监察机构查处;涉嫌犯罪的,应当移送监察机关或司法机关查处
第6题
A.人民调解委员会调解达成的调解协议不具有法律效力
B.人民调解委员会调解民间纠纷可以自行收取调解费用
C.人民调解委员会调解民间纠纷应当遵循自愿、平等原则
D.人民调解委员会是依法设立的调解民间纠纷的司法机构
第8题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第11题
A.证券公司
B.证券公司的股东
C.证券公司的实际控制人
D.证券公司的经理