合规管理是现代企业一项核心的风险管理活动。合规竞争力就是企业通过建立有效的合规管理体系能够防范和化解合规风险从而保障企业可持续发展，为企业和企业利益相关方创造价值的能力（）

A.一致性、真实性

B.合理性

C.执行性

D.合规性

A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制

B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始

C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点

A.一项核心风险管理活动

B.是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或监管惩罚风险、金融风险或信誉风险

C.行政处分（降级、撤职、开除）、罚款

D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

A.各项经营管理活动

B.全体员工

C.风险管理部门

D.内控合规部门

A.业务活动

B.合规义务

C.风险评估

D.合规风险

A.具有激励员工积极参与安全活动和改进措施

B.成立了安委会并能有效发挥其职能

C.建立并执行EHS绩效考核指标与合规性审核流程

D.建立了三种以上员工改善意见收集与反馈渠道

E.建立以安全为首的核心价值与愿景

A.客户与我行合作业务一年及以上，企业内部合规管理体系完善，未发生过重大风险合规事件

B.客户CCS等级为中风险及以下

C.客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

D.客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户，或世界五百强企业，或年度进出口额等值1000万美元及以上

A.收购

B.租赁

C.合资合作

D.抵押”

A.收购

B.租赁

C.合资合作

D.抵押”

A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.建立信息披露风险责任制

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况