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[单选题]

以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供

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更多“以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括()。

A.提供必要支持义务

B.如实提供信息义务

C.信息资料保密义务

D.告知相关客户义务

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第2题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。()
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第3题

反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动()。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第4题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第5题

证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后,未接到侦查机关继续冻结通知的,可采取以下哪些做法()。

A.应向中国人民银行询问下一步做法

B.应向侦查机关询问下一步做法

C.可根据情况判断是否继续冻结

D.有权立即解除冻结

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第6题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录,还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料,以反映反洗钱工作的全貌。()
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第7题

证券期货业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体不包括()

A.证券公司

B.期货公司

C.金融资产管理公司

D.基金管理公司

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第8题

下述不属于证券期货业金融机构应当保存的交易记录范围的是()。

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.客户业务办理顺序号凭证

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第9题

以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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第10题

证券期货业机构与客户建立业务关系时,客户身份识别的完整流程不包括()环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第11题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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