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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司最近十二个月因证券投资业务存在重大违法违规行为被证监会采取行政处罚措施
B.财务公司未指定专门人员对参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务进行合规管理和风险控制
C.基金管理公司具有开展股票公开发行并上市网下询价和配售业务独立性，能够独立开展股票研究定价、网下询价与申购业务
D.公司不具有金融牌照，为一般机构投资者，其风险承受能力等级为C3级
答案
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第1题
A.应为权益类和混合类私募证券投资基金，且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%
B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产
C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务
第2题
A.会计师事务所
B.北交所
C.主承销商
D.发行人
第3题
A.发行人网站
B.指定媒体网站
C.北交所网站和发行人网站
D.北交所网站和证监会网站
第4题
A.应依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事宜
B.产品投资经理应具备两年(含)以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验
C.具备一定的资产管理实力，从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于1000万元
第5题
A.可能会弱化投资者的风险意识
B.监管机构要对发行的股票进行实质判断
C.有可能限制新兴行业的发展
D.所要求的发行市场信息公开程度低于注册制
第6题
A.证券公司为保障网下投资者能够正常参与网下询价和配售业务，加强交易系统运营管理和维护，并建立健全应急处理机制
B.证券公司不负责对网下投资者是否存在禁止参与询价情形进行实质核查
C.证券公司将不符合要求的网下投资者的报价进行剔除
D.证券公司就网下申购和缴款等重要业务操作违规风险向网下投资者进行重点提示
第9题
A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司
B.最近一年期末净资产不低于5000万元
C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人
D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元
第10题
A.充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息，披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平
B.所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性
C.所披露的信息是否及时
D.简明易懂，便于一般投资者阅读和理解
第11题
