题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下哪些资料是开立托管户必需提供的()
A.开立托管账户业务确认表
B.账户业务结算说明和业务委托书
C.开立银行结算账户申请书、附页1
D.预留印鉴卡
答案
ABC
A.开立托管账户业务确认表
B.账户业务结算说明和业务委托书
C.开立银行结算账户申请书、附页1
D.预留印鉴卡
ABC
第1题
第2题
风险点的选项有()。
A.未提供“单位卡户通知书”
B.开户后未送人行审核
C.“单位开户通知书”资料不全
D.审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
E.“单位开户通知书”印鉴不真实
第4题
A.临时户(含验资户)
B.临时户(不含验资户)
C.专用存款账户
D.基本户
第7题
A.按照相关要求已取得授信批复的客户开立的用于办理相关授信业务的人民币单位银行结算账户
B.客户按照与我行签订的合同或协议(如代收水、电、暖、有线电视及通讯费协议、同业合作协议及其他代理协议等)约定开立的人民币单位银行结算账户
C.经总、分行业务管理部门审批同意,并通过行发文形式明确要求开立的人民币单位银行结算账户
D.按照融资合同或托管协议约定等开立的存款账户
第9题
A.单位为员工批量开户的,在客户经理尽调,合规无风险的情况下,仍不适用简易开户服务
B.主要适用对象是流动就业群体(如农民工、刚毕业大学生等)
C.如果客户确需开立Ⅰ类户,网点应组织尽调,客户经理在《个人客户开户风险评估表》评定人处签字后开立。
D.网点应当结合该账户使用情况和客户主动补充提供的辅助证明材料,重新评定客户风险等级,并根据客户身份识别程度重新约定账户功能,及时为客户办理相关银行账户类型升级、非柜面交易限额调整等业务