经判断确认是制裁名单的，应拒绝佃办理业务，上报合规后根据要求进行后续处理，并将系统内制裁名单标识改为是（）

A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件

B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内

C.客户、客户股东或客户关联人员出现在制裁名单中

D.客户出现在“严重违法失信企业名单”中

A.对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

B.经双人初审确认为误命中的预警，初审人员出具放行意见后可继续办理业务。

C.经初审确认为真实命中或无法判断的预警，初审人员应终止业务办理。

D.对于拒绝办理的业务，经办机构应及时报告上级行。

A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B.要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出具辅助证件，单位和个人拒绝出示的

D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

A.交易对手

B.委托代理人

C.实际控制人

D.最终受益人

A.告知客户根据监管要求，开立个人银行账户时，银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况

B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息（如需提供时），待银行进一步核实之后，将为其开立账户，核实过程需要一定时间，请客户谅解

C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息

D.如客户拒绝，本行可中止为其办理开户业务

E.如客户同意开户审核时间延长，经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息，根据法律合规部的审批意见处理

A.涉恐名单

B.制裁名单

C.司法类名单中的红通名单

D.负面信息类名单

A.拒绝交易

B.继续交易

C.冻结交易资金

D.关闭账户

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

A.本级机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行