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[多选题]

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面（）

A.特定业务（含产品或服务）的交易规则

B.整体反洗钱内部控制的基础与环境

C.洗钱风险管理机制的有效性

D.特殊控制措施的有效性，包括对各类地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

答案

BCD

发布时间：2023-01-19

更多“根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面（）”相关的问题

第1题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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第2题

银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规，合理确定客户的洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在定期关注的基础上实现对风险的动态追踪。()

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第3题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。()

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第4题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

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第5题

提升客户风险等级后，还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()

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第6题

义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础。()

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第7题

风险为本的原则，指根据面临的洗钱和恐怖融资风险，制定相匹配的交易监测标准，并充分利用多种管控措施加强对中风险及以上客户及业务的重点防控。()

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第8题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()

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第9题

《管理办法》中指出，金融机构应当根据本机构（）和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整

A.风险规模

B.人员规模

C.经营规模

D.业务规模

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第10题

风险预警可评为“关注”，同时持续监测客户及其交易情况，对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天，在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估，根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()

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第11题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.洗钱风险评估

C.恐怖融资风险评估

D.逃税风险评估

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