关于监控名单筛查预警处理，以下说法正确的是()。

A.对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

B.经双人初审确认为误命中的预警，初审人员出具放行意见后可继续办理业务。

C.经初审确认为真实命中或无法判断的预警，初审人员应终止业务办理。

D.对于拒绝办理的业务，经办机构应及时报告上级行。

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发布时间：2023-01-25

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第1题

关于经办机构不得与境外主权类客户建立和维持客户关系的情形，以下说法错误的是()。

A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的

B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的

C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的

D.经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的

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第2题

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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第3题

关于“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理，以下说法不正确的是()。

A.归属机构对于需要终审的业务(疑似)，需登录反洗钱系统，根据预警编号，查询预警信息，结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见，进行终审核实。并通过“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确认预警/排除预警”的操作。

B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入，确保每笔预警的处理结论有据可依，不得笼统地填写“排除”、“确认”

C.TAY91交易支持上级机构处理下级机构的业务，建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理

D.若待终审的业务属于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的，按如下流程处理：TAY91选择“排除预警”，审核原因：“错汇款”或“非本行业务”。

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第4题