按照客户履职重要性、客户价值和风险程度,农发行将客户分为以下几类:()。
A.战略合作客户
B.紧密伙伴客户
C.基本服务客户
D.黄金客户
A.战略合作客户
B.紧密伙伴客户
C.基本服务客户
D.黄金客户
第1题
A.明确部门职责
B.加强反洗钱履职考核
C.加强反洗钱培训
D.加大科技投入,科学整合行内信息数据资源,实现信息实时共享,特别是客户风险等级信息
第2题
A.真实性原则
B.审慎性原则
C.重要性原则
D.规范性原则
第3题
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽
第4题
第5题
A.及时有效组织预防食品安全事故和消除重大食品安全风险隐患,使国家和人民群众利益免受重大损失的
B.在食品安全工作中有重大创新并取得显著成效的
C.连续在食品安全工作评议考核中成绩优秀的
D.带头厉行勤俭节约,制止餐饮浪费
第6题
第7题
第二还款来源风险评价的基本判断指标为第二还款来源保障度,按照对债权的保障程度由高到低,分为()、()、()、()、()五个级别。
第8题
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
第9题
A.未了解清楚客户的生产过程和工艺,对客户负荷的重要性识别不准确
B.未向重要客户提供双电源供电方案,重要客户未配备电与非电性质的保安措施
C.重要客户没有或不愿申请备用电源
D.重要客户未经政府相关主管部门认定和发文明确