证券公司内部控制的主要内容包含：环境控制、业务控制、资本管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。（）

A.年度生产经营计划指标进度完成情况分析

B.自揽项目运行与经营效果、毛利率分析

C.公司内部项目运行与经营效果、毛利分析

D.后线费用控制与间接成本分析

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

A.内部环境

B.控制活动

C.资金使用

D.检查监督

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

A.应急管理

B.事故调查

C.环境改善