客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的，禁止准入，经()审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

A.进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力

B.了解潜在的洗钱、制裁及腐败风险

C.注明合理理由或拟采取的风险缓释措施

D.上报至总行反洗钱中心进行审批

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

A.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的，原则上禁止准入。

B.其他主要关联方命中SDN名单的，原则上禁止准入。

C.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的且经办机构认为有必要准入的，应提交例外事项至相应层级进行审批。

D.其股东/投资人(持股比例不足50%)的，经办机构应开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批。

A.10%

B.15%

C.25%

D.50%

A.两者都可以发放贷款

B.真实命中LN系统名单的人员可以发放贷款，CCS等级为高风险的客户不予发放贷款

C.真实命中LN系统名单的人员不予发放贷款，CCS等级为高风险的客户可以发放贷款

D.两者都不予发放贷款

A.真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况

B.误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况

C.对于误报警，不涉及制裁对象的，初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行

D.疑似报警命中制裁名单，无法确认是否涉及制裁对象的，初审团队停止处理，提交内控与法律合规部进行复审，根据复审结论进行业务放行或退回处理

A.开展制裁风险尽职调查

B.充分分析制裁风险情况

C.提交至相应层级进行审批

D.确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险

A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D.识别并核实客户身份

A.对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

B.经双人初审确认为误命中的预警，初审人员出具放行意见后可继续办理业务。

C.经初审确认为真实命中或无法判断的预警，初审人员应终止业务办理。

D.对于拒绝办理的业务，经办机构应及时报告上级行。