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[判断题]

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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发布时间：2022-08-27

更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。()”相关的问题

第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布，自（)起施行？

A.2017年2月21日

B.2017年6月10日

C.2017年7月1日

D.2018年7月1日

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第2题

投资者参与期权交易，应当遵循()原则，不得以不符合适当性为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A.买进看涨

B.风险共担

C.买卖自负

D.卖出看跌

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第3题

根据公司《投资者分类管理办法》，普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者（)级;专业投资者（)、（)可申请转为普通投资者。

A.III/III/IV

B.I/I/II

C.III/II/III

D.II/II/III

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第4题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》要求，理财产品宣传销售文本的内容发生变化时，商业银行应当及时更新，并确保投资者及时知晓。（)

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第5题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有（)。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（）。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保险基金

企业年金

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第7题

根据《公路工程建设项目招标投标管理办法》，禁止采用抽签、摇号等博彩性方式直接确定中标候选人。（)

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第8题

根据《存款保险工作专员管理办法》，存款保险工作专员根据授权，在职责范围内开展日常信息收集、稳健性评估、风险评级、现场核查等具体工作。（)

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第9题

投资者在不采取套补交易的情况下，利用汇率、金融资产或商品价格的变动，伺机买卖、追逐高利而引起的短期资本流动。是指（)。

A.保值性资本流动

B.投机性资本流动

C.贸易性资本流动

D.金融性资本流动

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第10题

审计证据的充分性与适当性之间的内在关系为()

A.审计证据的相关性与可靠性较高时，所需证据的数量相对较少

B.审计证据的充分性较高时，适当性就较低

C.审计证据的相关性与可靠性较低时，所需证据的数量相对较多

D.审计证据的适当性会影响审计证据的充分性

E.在符合性测试时，不考虑审计证据的充分性与适当性之间的内在关系

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第11题

根据《中石化第四建设有限公司差旅费管理办法》规定，工作人员乘坐飞机出差每人可凭票据实报销航空旅客人身意外伤害保险费（)份。

A.1份

B.2份

C.N份

D.不超过3份

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