在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是()。

A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求

B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整

C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责

D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的

系展开了讨论，甲说：“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次：第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说：“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有()。

A．在全行范围内形成“合规创造价值”的理念

B．确定归口管理，明确管理职责

C．建立有效的监督机制和有力的处罚机制

D．以上选项都正确

法律与合规风险贯穿金融机构风险管理的方方面面，不能体现这一观点的是()。

A．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此法律与合规风险管理必须根据』二述变化实时作出反应和调整

B．合法合规是金融机构自身实现其战略目标、经营目标、信息披露报告目标的基础，覆盖风险管理的所有方面

C．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求

D．合法合规是上至董事会下到全体员工的共同责任，每一位员工都有责任使自己的行为符合法律法规的要求

A.人员素质

B.健全性

C.经常性

D.合规、合法性

机构内部的方针和规定。()

A.舆情联络员

B.信息宣传员

C.综合人员

D.合规联系人

A.确保销售业务合法合规

B.保证商品以及货币的安全性和完整性

C.保证账簿记录的准确性和及时性

D.以上都是

化。下列属于银行内部控制方面的文件是()。 (1)《商业银行监管评级内部指引(试行)》； (2)《商业银行合规风险管理指引》； (3)《商业银行内部控制评价试行办法》； (4)《国有商业银行公司治理及相关监管指引》； (5)《贷款风险分类指导原则》； (6)《商业银行与内部人和股东关联交易办法》。

A．(1)(2)(4)

B．(1)(2)(6)

C．(3)(4)(6)

D．(3)(4)