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[主观题]

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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更多“以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。”相关的问题

第1题

下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有()。

A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

C.熟知银行的反洗钱义务

D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

E.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

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第2题

以下劳动合同条款中,属于可补充协商的有()。

A.劳动纪律

B.工作内容

C.试用期

D.保守用人单位商业秘密

E.职业培训

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第3题

请问以下涉及卡中心反洗钱违规相关行为有()

A.违反反洗钱保密规定,泄露国家秘密、商业秘密、工作秘密或个人隐私等信息

B.从事不正常竞争妨碍反洗钱义务履行

C.参与或协助洗钱或恐怖融资活动

D.组织、领导、策划、实施洗钱或恐怖融资活动

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第4题

如下劳动合同条款中,属于可补充协商有()。

A.工作单位

B.工作内容

C.试用期

D.保守用人单位商业秘密

E.职业培训

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第5题

以下哪些内容属于反洗钱工作需保密的信息()

A.客户身份资料及客户风险等级划分信息

B.客户交易记录

C.可疑交易监测标准及监测措施

D.可疑交易信息

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第6题

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分()。

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.其他不依法履行职责的行为

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第7题

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为,依法给予一定行政处分。下列哪个行为不会受到行政处分:。

A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.执法过程中发生冲突

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第8题

根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分()

A.1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B.2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C.3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D.4、违反规定接受被查单位高档礼品的

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第9题

银行业从业人员的下列行为,符合“反洗钱”规定的有()。

A.除非经部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时,与时按照要求报告大额和可疑交易

E.工作怠慢,经常迟到早退

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第10题

企业应当制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策。下列说法中属于人力资源政策内容的有()。

A.员工的聘用、培训、辞退与辞职

B.员工的薪酬、考核、晋升与奖惩

C.关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度

D.掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定

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