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[单选题]

根据总行风险报告制度办法，以下事件不属于操作风险事件范畴的是（)

A.汶川大地震造成营业用房倒塌和设备毁坏

B.银行交易系统受黑客攻击导致无法正常运行达3个小时

C.某行新产生3000万不良贷款，经查主要是因为客户不能针对市场变化及时调整经营战略导致偿债能力下降

D.某银行工作人员为顺利发放贷款协助客户伪造不真实资料

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发布时间：2022-10-04

更多“根据总行风险报告制度办法，以下事件不属于操作风险事件范畴的是()”相关的问题

第1题

根据总行风险报告制度办法，风险报告可以分为()

根据总行风险报告制度办法，风险报告可以分为（)

A.风险分析报告

B.风险管理报表

C.风险事件报告

D.风险事项报告

E.风险检查报告

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第2题

根据总行风险报告制度办法，部门风险分析报告的报告对象是()。

根据总行风险报告制度办法，部门风险分析报告的报告对象是（)。

A.同级风险管理部门

B.上级行对口业务部门

C.同级风险管理委员会

D.上级行

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第3题

根据《中国邮政储蓄银行突发事件信息报告办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕141号)，()负责全行突发事件信息报告工作的统一组织、管理和协调，接收邮储银行各级机构突发事件信息报告，按规定向监管机构报告总行及海外机构发生的突发事件信息。

A.总行法律事务部

B.总行办公室

C.总行安保部

D.总行风险管理部

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第4题

较大声誉风险事件的报告处置流程中规定，较大声誉风险事件由（)负责牵头处置，省分行较大声誉风险处置领导小组根据其要求进行应对处置。

A.省分行公关部

B.省分行办公室

C.二级分行办公室

D.总行公关部

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第5题

风险管理政策制度建设上，总行着重于()

风险管理政策制度建设上，总行着重于（)

A.制定风险管理基本政策

B.健全风险管理制度办法

C.完善业务经营管理办法

D.优化风险管理工作流程

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第6题

分行确认发生误收或者误付假币的，应在发现后2个工作日内向总行报告运营风险事件，在3个工作日内向当地中国人民银行分支机构报告，并在上述期限内将假币实物解缴至当地中国人民银行分支机构。（)

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第7题

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：要订立()，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：要订立（)，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。

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第8题

各商业银行公司系统内的制度、办法，由（)制定。

A.各总行、总公司自行

B.各级行

C.由各分行制定，报各自总行备案

D.各总行、总公司制定，报人民银行总行备案

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第9题

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行)》（农银发[2008]208号)规定，操作风险事件按其影响程度分为一级至五级，五级事件的影响后果最严重。（)

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第10题

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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第11题

柜面系统因网络连接失败等系统故障不能正常进行联网核查的，相应分行应及时按照《中信银行柜面业务运营重大事项报告制度》相关要求报告总行。（)

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