首页 > 高职专科

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

监测客户风险的基本面指标主要包括()。

A.品质类指标

B.实力类指标

C.环境类指标

D.增长能力指标

E.偿债能力指标

答案

查看答案

发布时间：2023-05-26

轻松一刻：免费趣味测试

更多 >

更多“监测客户风险的基本面指标主要包括()。”相关的问题

第1题

预防压疮的集束化护理措施主要包括（）

A.准确识别压疮风险患者

B.每班评估患者皮肤

C.至少每2小时有效翻身一次

D.做好失禁和潮湿管理

E.定期监测营养指标，做好个体化营养指导

点击查看答案

第2题

融资融券业务实时风险监控的范围主要包括什么()。

A.客户维持担保比例

B.客户持仓集中度

C.担保及标的证券监测

D.客户交易行为

点击查看答案

第3题

在声誉风险预警体系的构建中，信用状况不佳的风险表现指标主要包括哪三个（）。

A.系统故障时间

B.不良贷款率

C.不良资产率

D.单一（集团）客户授信集中度

点击查看答案

第4题

在声誉风险预警体系的构建中，操作不当的风险表现指标主要包括哪三个（）。

A.失败交易数量

B.系统故障时间

C.客户投诉占比

D.不良资产率

点击查看答案

第5题

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

点击查看答案

第6题

某城市的县域市场基本面较好，辅助定性指标有一定的调整空间，但运作可行性指标较低，请初步判定该县域的项目拓展风险程度（）

A.高

B.中

C.低

点击查看答案

第7题

关于法人金融机构评级指标及方法，下列哪些说法不正确()。