以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第1题
A.不得有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规,接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书
第2题
A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
第3题
A.构件和贴面被镜像复制
B.构件不支持镜像操作
C.构件镜像操作后圆有贴面消失
D.构件镜像操作后,存在两个图元,但只有一个贴面
第4题
弧弹性系数对曲线型需求曲线的点弹性系数的估计在下列哪种情况发生时将得到改善?()。
A.弧长变短时
B.弧的曲率变小时
C.上面二者都发生变化时
D.上述都不变时
第7题
以下关于声誉风险的管理流程表述正确的是()。
A.声誉风险可能产生于金融机构运营的任何一个环节,通常与通信、市场、操作、流动性等风险交叉存在、相互作用
B.声誉风险管理部门可以通过事先调查等方法,了解典型客户或公众对金融机构的未来行动所持有的观点,以尽量准确预测此类风险事件可能产生的结果
C.声誉风险管理部门应当随时了解各类利益持有者关心的问题,并且正确预测他们对金融机构的业务、政策或运营调整可能产生的反应
D.以上都对
第8题
A.托运人未告诉承运人危险货物的相关情况的,承运人有权将该货物在任何时间、地点根据情况将其卸下、销毁后使之不能为害,而不负赔偿责任
B.承运人知道危险货物的性质并同意装运的,在该货物对船舶构成实际危险时,有权将货物卸下、销毁或使之不能为害,而不负赔偿责任
C.承运人知道危险货物的性质并同意装运的,在该货物对船舶构成实际危险时,有权将货物卸下、销毁或使之不能为害,但应当承担责任
D.承运人只有在危险货物对船舶上人员而非其他构成实际危险时才有权处分货物使之不能为害而不必承担责任
第9题
A.口服或肌注抗生素可获得和静脉用药同等效果
B.抗生素的使用可以每日一次也可每日二次
C.青霉素过敏的孕妇建议应用克林霉素
D.孕期不建议青霉素皮试
E.产时预防GBS应用万古霉素应当根据公斤体重计算剂量
第10题
B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。
C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。
D、经2名以上的工作人员上门核实,确认该企业各方面均符合开户要求的。
第11题
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料