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[主观题]

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是（)。A．净资本标准体系的计算原

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。

A．净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神

B．体现了定量化监管

C．体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定

D．提高了资本管理的水平

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发布时间：2021-12-03

更多“下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是（)。A．净资本标准体系的计算原”相关的问题

第1题

2008年12月1日出台的《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》中对证券公司净资本计算的要求正确

的是()。

A．四年期的现金借入次级债务90％扣减

B．境外子公司股权投资90％扣减

C．策略性股权投资90％扣减

D．控股基金业务的子公司股权投资90％扣减

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第2题

根据2008年12月1日出台的《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》的相关计算标准，A证券公司净资

本计算正确的是()。

A．A公司所持有的4年期的现金借入次级债务90％扣减

B．A所持有的子公司长期股权投资5000万元资产应90％扣减

C．A公司控股C基金公司股权3000万元资产90％扣减

D．A公司自营业务所持有的沪深300成分股2．1亿元90％扣减

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第3题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措

施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第4题

下列说法中，正确的是（）。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第5题

关于证券公司风险控制指标标准，下列说法对的的是（）。

A.净资本与净资产的比例不得低于40％

B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

C.净资本与负债的比例不得低于18％

D.流动资产与流动负债的比例不得低于98％

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第6题

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（)。

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

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第7题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第8题

根据国际相关经验和我国金融市场的主要特点，我国《证券公司风险控制指标管理办法》对净资本的计算

作出了明确规定。下列说法不正确的是()。

A．净资本是净资产根据相关项目风险调整后的数值

B．应收项目的风险调整在计算中是减去项

C．其他流动性风险资产项目的风险调整也是减去项

D．整个计算过程中都是从净资产中减去相关项

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第9题

关于风险控制指标标准，下列说法不正确的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

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第10题

下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）Ⅰ。证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ。证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在12个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行Ⅴ。证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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