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[单选题]

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

答案
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更多“ 根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司”相关的问题

第1题

以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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第2题

根据反洗钱管理要求,员工应履行的反洗钱义务包括()

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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第3题

对纪检监察干部在信访工作中的以下违规违纪行为,应依照有关规定严肃处理()。

A.私存线索、跑风漏气

B.违反安全保密规定

C.接受请托、干预信访举报问题线索处置

D.以案谋私

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除

上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第5题

建行制度规定,违规问题线索是指通过()、业务检查、审计、巡视、上级机关交办、司法机关移送等渠道受理的,可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。

A.信访举报

B.下级机构纪检机关报告

C.兄弟单位通报

D.下级机构合规部门报告

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第6题

甲公司是一家上市公司。2012年5月,中国证监会接到有关甲公司问题的举报.举报问题如下: (1)甲

甲公司是一家上市公司。2012年5月,中国证监会接到有关甲公司问题的举报.举报问题如下: (1)甲公司公布的2011年度年报显示的利润总额是人民币2000万元,实际是亏损人民币1300万元。为甲公司负责审计的乙会计师事务所的注册会计师张某和李某按甲公司的要求,对甲公司的财务会计报告出具了“无保留意见”的审计报告。 (2)甲公司的监事会主席赵某向其同学王某透露,甲公司正在与某高科技公司商谈重组事宜,王某因此分批买入50万股甲公司股票。待甲公司公告其与某高科技公司的重组事宜时,王某卖出上述股票,获利100万元。 要求:根据以上情况并结合相关法律规定,分析回答下列问题:

根据《证券法》的规定,对甲公司编制虚假利润的行为,甲公司及其直接负责人员应当承担何种法律责任?

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第7题

在检举举报平台录入信访举报时,下列属于违反党的廉洁纪律的是()。①某市教育局党员干部李某违规操办其子婚宴借机敛财②某县委副书记张某利用参与某企业重组改制审批过程中掌握的信息买卖股票获利③某区人社局副局长钱某在事业单位工作人员招录过程中过失泄露考试试题④某市住建局党员领导干部李某退休后,违规接受其原任职务管理服务对象某建筑公司的聘任

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第8题

《职工处分规定》中规定二人及以上共同违规违纪应当给予处分的,根据各自应当承担的政纪责任()。

A.从轻处分

B.分别处分

C.连带处分

D.从重处分

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第9题

根据中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局第30号令《档案管理违法违纪行为处分规定》,因工作不负责任或者不遵守档案工作制度,导致档案损毁、丢失的,情节严重的,对有关责任人员给予()处分。

A.警告

B.记过

C.记大过或者降级

D.撤职或者开除

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第10题

发现有人违规用电,个人首先要做的是()。

A.向总务处举报

B.不作处理

C.自行拆除违规部分

D.和违规人员争吵

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第11题

有下列情形之一的,属于试用期不符合录用条件:(1)入职时提供了虚假证件;资料;(2)入职后被发现不符合招聘条件或不能适应公司三班倒(倒班)的工作制度;(3)不能全面履行工作职责,也不能完成工作标准定额的;除了以上3条,还有:()。

A.严重违反公司劳动纪律的行为

B.试用期迟到,早退3次以上,或请假超过7天以上

C.违反法律法规,被治安管理处罚的

D.不符合公司规定的其他情形

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