更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。”相关的问题
第1题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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第2题
《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布,自()起施行?
A.2017年2月21日
B.2017年6月10日
C.2017年7月1日
D.2018年7月1日
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第3题
根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。
A.III/III/IV
B.I/I/II
C.III/II/III
D.II/II/III
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第4题
投资者参与期权交易,应当遵循()原则,不得以不符合适当性为由,拒绝承担交易结果与履约责任。
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第5题
邮储银行在实施理财类产品投资者适当性的过程中应遵循()、全面性、客观性、及时性等指导原则。
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第6题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》要求,理财产品宣传销售文本的内容发生变化时,商业银行应当及时更新,并确保投资者及时知晓。()
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第7题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。
净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保险基金
企业年金
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第9题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。
A.审慎性原则
B.相匹配原则
C.有效性原则
D.全面性原则
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第10题
根据《公路工程建设项目招标投标管理办法》,禁止采用抽签、摇号等博彩性方式直接确定中标候选人。()
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第11题
根据《存款保险工作专员管理办法》,存款保险工作专员根据授权,在职责范围内开展日常信息收集、稳健性评估、风险评级、现场核查等具体工作。()
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