第3题
A.立法目的和必要性;
B.立法依据;
C.对确立的主要制度和主要条款的说明;
D.起草相关会议的讨论记录。
第4题
A.合同(协议)
B.发票(支付通知)
C.跨境人民币结算收/付款说明
D.对外支付税务备案材料
E.其他真实性证明材料依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点
第5题
A.动态相关性原则说明,管理系统的各要素的动态相关性,是事故发生的主线因素
B.整分合原则说明,管理者在制定系统整体目的时,必须考虑安全生产问题
C.反馈原则说明,只有设立安全监督管理部门,才干达成准确快速反馈的目的
D.封闭原则说明,各管理机构之间不必互相联系,只要各自组织即可
E.系统原理是从系统论的角度来结识和解决公司安全管理中出现的问题
第6题
A.企业的法人代表
B.公司成立背景
C.主要交易类型
D.结算方式
E.交易对手依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营背景识别要求
第7题
A.货物贸易外汇管理
B.服务贸易外汇管理
C.跨境人民币管理
D.其他业务管理依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
第10题
A.被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单的
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的。如无正式固定经营办公场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、新建业务关系但身份信息存疑的企业
C.机构成立或者正常生产经营时间不足一年的
D.交易明显不符常理或不具有商业合理性的
E.客户交易规模与其资本实力、投资总额、生产经营规模等明显不符的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类