重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 其他
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

银行业监督管理机构在市场准入工作中,应当严格审核特定人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。特定人员不包括以下哪项:()。

A.股东、实际控制人

B.总部机构高级咨询顾问

C.最终受益人和董事

D.高级管理人员

答案
查看答案
更多“银行业监督管理机构在市场准入工作中,应当严格审核特定人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。特定人员不包括以下哪项:()。”相关的问题

第1题

银行业监督管理机构应当公开监督管理程序,建立监督管理责任制度和______制度。国务院______、监察等机关应当
依法对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。
点击查看答案

第2题

根据《银行业监督管理法》的规定,国务院银行业监督管理机构应当与下列哪些机构建立监督管理信息共享机制?( )

A.中国人民银行

B.国家工商行政管理总局

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

点击查看答案

第3题

商业银行内部审计部门应当每()对绩效考核及薪酬机制和执行情况进行专项审计,审计结果向董事会和监事会报告,并报送银行业监督管理机构。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

点击查看答案

第4题

商业银行发放贷款时应当以保障贷款资产安全为前提。所以,应当遵守《商业银行法》作出的下列规定:( )

A.遵守国务院银行业监督管理机构对资产负债比例管理的规定

B.不得向关系人发放信用贷款

C.不得向亏损企业发放贷款

D.向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件

点击查看答案

第5题

在哪种情况下,银行业监督管理机构可以对商业银行实行接管?( )

A.严重违法经营

B.重大违约行为

C.可能发生信用危机

D.擅自开办新业务

点击查看答案

第6题

银行业监督管理机构如何对商业银行进行接管?

点击查看答案

第7题

商业银行已经或可能发生信用危机,严重影响______的利益时,银行业监督管理机构可以对该银行实行______。
点击查看答案

第8题

银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。()
点击查看答案

第9题

与《企业破产法》的规定相比较,《商业银行法》对商业银行破产的规定有哪些特殊之处?( )

A.仅以不能清偿到期债务为破产原因

B.破产宣告前须经国务院银行业监督管理机构同意

C.清算组成员须包括国务院银行业监督管理机构的人员

D.破产清算时应优先支付个人储蓄存款的本息

点击查看答案

第10题

与《企业破产法》的规定相比较,《商业银行法》对商业银行破产的规定有哪些特殊之处?()

A.仅以不能清偿到期债务为破产原因

B.破产宣告前须经国务院银行业监督管理机构同意

C.清算组成员须包括国务院银行业监督管理机构的人员

D.破产清算时应优先支付个人储蓄存款的本息

点击查看答案

第11题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝