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三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。()此题为判断题(对，错)。
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第2题
第4题
A.基础证券发行人在境内发行的基础证券由存托人持有
B.存托人在境内签发存托凭证
C.基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件
D.存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利
第5题
Ⅱ、境外已上市红筹企业应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束之日起30日内披露季度报告，其中应当至少包括《披露办法》要求披露的内容
Ⅲ、红筹企业应当在境内设立证券事务机构，聘任熟悉境内信息披露规定和要求的信息披露境内代表，负责信息披露与监管联络事宜
Ⅳ、试点创新企业自控制权发生变更之日起，向收购人及其关联人购买资产
Ⅴ、通过境内证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人持有一个红筹企业境内已发行的股票或者存托凭证达到该企业境内发行总数的5%时，应当在该事实发生之日起披露提示性公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
Ⅱ、试点红筹企业的股权结构、公司治理、运营规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规规定的，境内存托凭证持有人实际享有的权益低于境外基础证券持有人的权益
Ⅲ、试点企业注册地在境外的，试点企业和保荐人应向试点企业境内主营业地派出机构申请办理辅导备案和辅导验收事宜
Ⅳ、试点企业应聘请律师事务所及具有证券期货业务资格的会计师事务所作为审计机构履行职责
Ⅴ、中国证监会受理企业在境内公开发行股票或存托凭证申请后，结合咨询委员会的咨询意见，判断企业是否符合试点条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
第8题
下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是()。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
第9题
A.科创板有价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现:连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±5%，属于异常波动
B.上交所可以依据科创板股价高低,实施不同的申报价格最小变动单位
C.上交所可以通过适当方式，对上市时尚未盈利以及具有表决权差异安排的发行人的股票或存托凭证作出相应标识
D.科创板有价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现:日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票，上交所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
