更多“根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述,错误的有()”相关的问题
第1题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,胡某在受到暂停营业处分后,应当()
A.写检讨书
B.公开道歉
C.不得参加任何关于期货相关的活动
D.参加协会组织的专项后续职业培训
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第2题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()
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第3题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()
A.期货投资咨询机构
B.期货公司
C.期货交易所
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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第4题
《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()
A.竞业准则
B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力
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第5题
根据证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册
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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过所在机构向()申请执业注册
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.地方监管机构
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第8题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得有以下哪些交易记录()
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第9题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
A.客户的商业秘密及个人隐私
B.在执业过程中获得的未公开信息
C.国家秘密
D.所在机构的商业秘密
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第10题
下列不属于保险公估从业人员的行为准则的是()。
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第11题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺()
A.投资不受损失
B.诚实守信
C.保证最低收益
D.勤勉尽责
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