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[多选题]

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述,错误的有()

A.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

B.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

答案

AC

解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作【知识点】竞业准则【】

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第1题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,胡某在受到暂停营业处分后,应当()

A.写检讨书

B.公开道歉

C.不得参加任何关于期货相关的活动

D.参加协会组织的专项后续职业培训

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第2题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

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第3题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第4题

《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()

A.竞业准则

B.专业胜任能力

C.职业道德

D.职业创新能力

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第5题

根据证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册

A.所在机构

B.证监会

C.交易所

D.证监局

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第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过所在机构向()申请执业注册

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.地方监管机构

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第8题

按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得有以下哪些交易记录()

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.销毁

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第10题

下列不属于保险公估从业人员的行为准则的是()。

A.保密要求

B.专业胜任

C.守法遵纪

D.独立执业

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第11题

按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺()

A.投资不受损失

B.诚实守信

C.保证最低收益

D.勤勉尽责

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