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[单选题]

()按协会要求将年度参与打非工作情况报告以电子文档形式报送至协会,同时抄报会员所在地证券监管部门及地方证券业协会。报送内容包括但不限于非法证券活动信息发现核实情况、处理过程和处理结果、风险警示信息发布情况、投资者教育情况、客户投诉及处理情况、配合有关部门整治非法证券活动情况等

A.公司打非领导小组

B.法律合规部

C.营业部打非小组

D.公司办公室

答案

B、法律合规部

更多“()按协会要求将年度参与打非工作情况报告以电子文档形式报送至协会,同时抄报会员所在地证券监管部门及地方证券业协会。报送内容包括但不限于非法证券活动信息发现核实情况、处理过程和处理结果、风险警示信息发布…”相关的问题

第1题

资产评估报告一般根据()来确定报告的基本内容。

A.资产评估协会的要求

B.委托方的要求

C.工作情况

D.评估方法

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第2题

审计报告制度包括()。

A.理事会每年向社员大会报告年度行业审计工作报告。

B.审计委员会按季向理事会报告审计工作情况,并通报高级管理层。

C.总审计师和审计部原则上按季向党委会、理事会、审计委员会和高级管理层主要负责人报告行业审计工作情况,审计项目结束后报送项目审计报告,重大审计发现及时报告。

D.派出机构年度审计计划、审计项目报告、重大审计发现、非现场监测报告、审计工作季度总结和年度总结向省联社及时报告。

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第3题

企业应当制定年度员工健康管理工作计划并组织实施,将所需费用纳入预算管理,每年向()报告员工健康、劳动保护工作情况。

A.安全环保与质量部

B.职代会

C.工会工作部

D.HSSE管理委员会

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第4题

审计委员会根据理事会授权组织指导行业审计工作,以下属于审计委员会主要负责的有()。

A.审议中长期审计发展规划,批准年度审计工作计划

B.审核重要审计制度办法,并负责监督审计制度办法实施

C.对审计部的工作程序与工作效果进行评价

D.按季向理事会报告审计工作情况,并通报高级管理层

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第5题

安全生产检查工作情况纳入年度安全生产绩效考核,考核的主要内容为()

A.安全生产检查的频率是否达标

B.安全生产检查发现隐患是否按要求整改落实

C.安全生产检查实施过程是否符合要求

D.安全生产检查的方式是否多样化

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第6题

按规定要求,每月报送监管工作情况报告。未按规定执行的()

A.批评教育

B.并责令整改

C.累计达到3次及以上的,扣减企业年终业绩考核得分

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第7题

主承销商发现参与科创板新股网下询价的投资者出现违规情形的,应在什么时间将有关情况报送协会?()

A.应于项目发行上市后五个工作日内向协会报送

B.应于项目发行上市后十个工作日内向协会报送

C.应于项目发行上市后十五个工作日内向协会报送

D.应在不晚于公告发布的次日或发现违规情形的两个工作日内,向协会报告

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第8题

银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、()、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非现场数据信息,并建立()制度。

A.报送内容

B.数据报送

C.重大事项报告

D.工作情况

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第9题

2017-2018年度水利建设质量工作情况自评报告编写提纲中质量工作开展情况主要包括以下内容:对《2017-2018年度水利建设质量工作总体考核评分细则》中提到的质量目标、质量规章制度、质量监督管理、质量检测管理等分项说明。()

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第10题

中央政法委员会、中央政法单位党组(党委)应当及时向党中央报告哪些事项?()

A.加强政法队伍建设的重大举措

B.半年和年度工作情况

C.政法工作重大体制改革方案、重大立法建议

D.拟制定的政法队伍建设重大政策措施

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第11题

省级保密行政管理部门应当将年度国家秘密鉴定工作情况和作出的国家秘密鉴定结论报国家保密行政管理部门。()
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