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[单选题]

某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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发布时间：2022-06-06

更多“某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。”相关的问题

第1题

新远公司投资基金前期测算新远公司欲投资ABC公司基金，事先测算其相关资料如下：资料一：ABC公司的某基金

新远公司投资基金前期测算

新远公司欲投资ABC公司基金，事先测算其相关资料如下：

资料一：ABC公司的某基金持有A、B两种股票，数量分别为100万股和150万股。2007年1月1日，每股市价分别为20元和30元，银行存款为200万元，两种股票的账面价值总和为4000万元。该基金负债有两项：对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元、应交税金为100万元，已售出的基金份数为5000万份。

资料二：在基金交易中，该公司收取首次认购费和赎回费，认购费率为基金资产净值的5%，赎回费率为基金资产净值的2%。

资料三：2007年12月31日，累计售出的基金单位为6100万份。

资料四：2007年该基金的收益率为10%。

问题：

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第2题

晓江因为看了某明星的电视剧，从而对其产生好感，并加入该明星的粉丝群，之后，经常在群里和其他粉丝讨论，一段时间后，大家发现晓江成为了该明星的铁杆粉丝，能够说明这一现象的是（)。

A.社会助长

B.群体极化

C.少派影响

D.群体思维

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第3题

你是某养老基金的债券资产组合的管理人。基金的政策允许在管理债券资产组合时采用积极的策略．经济

周期看来正进入成熟期。通胀率预计会增加。为了控制经济膨胀。中央银行开始采取从紧的政策。在以下各种情况下。说明你会选择两种债券中的哪一种，简要说明理由。 a．加拿大政府债券(加元支付)。息票利率为7％。2006年到期。价格为98．75，到期收益率为7．50％；加拿大政府债券(加元支付)．息票利率为7％。2014年到期。价格为91．75。到期收益率为8．19％。 b．得克萨斯电力公司债券。息票利率为6．5％，2006年到期。Aaa级。价格为90。到期收益率为8．02％；亚利桑那公共服务公司债券，息票利率为6．45％，2006年到期。A级．价格为85。到期收益率为9．05％。 c．爱迪生联合公司债券。息票利率为2．75％。2006年到期。Baa级。价格为81。到期收益率为9．2％；爱迪生联合公司债券，息票利率为12．375％，2006年到期，Baa级。价格为114．40，到期收益率为9．2％。 d．壳牌石油公司，息票利率为7．5％的偿债基金债券，2020年到期。Aaa级(偿债基金于2004年9月按面值开始)，定价为78，到期收益率为10．91；华纳一蓝伯特公司。息票利率为7．875％的偿债基金债券，2020年到期。Aaa级(偿债基金于2009年4月按面值开始)。定价为84。到期收益率为10．31％。 e．蒙特利尔银行(加元支付)的利率5％的定期存单。2006年到期，AAA级。定价100。到期收益率为5％；蒙特利尔银行(加元支付)的浮动利率债券。2011年到期。Aaa级，当前息票为4．1％，定价为100(息票每半年根据加拿大政府3个月短期国库券利率加 0．5％进行调整)。

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第4题

基金管理人不得有()行为。

A.一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

C.基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量

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第5题

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

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第6题

资料：某被审计单位是经营面包、月饼、蛋糕等食品的传统糕点企业，某注册会计师拟对该企业2009年度的

财务报告实施审计，现正在了解该企业的行业状况、法律环境与监管环境等外部因素，以识别和评估财务报表可能存在的重大错报风险。【要求】请将下列各小题最正确的选项填入括号内，并简要说明理由。 (1)该注册会计师在审计该糕点企业2008年度的财务报表时发现，因月饼市场竞争加剧，2008年年末有大量的月饼冷藏在企业的冷库里，由于当时还在保质期内，注册会计师同意按加工成本列入资产负债表的“存货”项目。经进一步了解，2009年度该企业月饼的生产规模与上年相当，但销售形势并未好转。则该注册会计师针对以上信息就2009年度的财务报表审计，识别的可能存在重大错报风险的认定是() A.存货的“存在”认定 B.存货的“计价”认定 C.存货的“权利”认定 D.存货的“分类”认定理由说明： (2)该注册会计师拟对该糕点企业2009年度每个月份的营业收入实施分析程序，则应重点关注的月份是() A.2009年1月份和2月份 B.2009年4月份和5月份 C.2009年6月份和7月份 D.2009年9月份和10月份理由说明： (3)该注册会计师从食品卫生监管部门了解，该糕点企业涉嫌用多年积压在冷库的陈料和月饼(经处理分解为原料)，加工面包和蛋糕。这种行为一经核实，根据惯例将会在大众媒体曝光，则注册会计师应重点关注的风险是() A.存货的披露 B.存货的计价 C.企业的持续经营 D.企业的市场份额理由说明：

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第7题

“退休基金”是一个开放式基金，拥有5亿美元美国债券与国库券。该基金的资产组合的久期（包括国库券)

“退休基金”是一个开放式基金，拥有5亿美元美国债券与国库券。该基金的资产组合的久期(包括国库券)在3—9年之间。根据一独立的固定收益测度服务指标的评价，该基金在过去的5年里业绩不俗。但是基金的领导想测度基金惟一的一个债券投资管理人的市场时机预测能力。一外部咨询机构提供了以下三种方案建议： a．方法I在每年年初考察债券资产组合的价值。并计算同样的资产组合持有一年可以获得的收益。将这一收益与基金的实际所得收益相比。 b．方法Ⅱ计算每一年债券与国库券的加权平均资产组合，使用长期债券市场指数和国库券指数来代替实际债券资产组合计算收益。例如，如果该资产组合平均而言65％为债券。35％为国库券。就计算将资产组合按65％长期债券指数和35％国库券比例投资的年收益率。将这一收益与每季度根据指数与经理的实际债券／国库券权重计算的年收益率相比。 c．方法ⅡI考察每个季度的净债券购买行为(买入的市场价值减去售出的市场价值)。如果每个季度买入额为正。则在净买入值变成负数时要评价债券业绩。正(负)的净购入额被经理视为看涨(跌)的标志。这种观点的正确性还有待考察。请从市场时机测度的角度对以上三种方案进行评价。

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第8题

卡罗尔.哈罗德是100万美元的美国养老基金投资管理人，投资组合的固定收益部分采取积极管理策略。而

投资于美国股票的大部分基金采取的是指数化投资，由韦布斯顾问管理。哈罗德对韦布街股票指数策略的投资结果印象深刻正考虑把采用积极管理策略的固定收益组合中的一部分投资也实行指数化的投资方式。 a．请说明与积极的证券投资管理策略相比。消极的指数化投资有哪些优势和劣势。 b．韦布街实行的是指数化证券资产组合的管理。请说说如何通过分层抽样(或分格)法建立指数化证券资产组合。 c．说明分格法出现追踪误差的主要原因是什么。

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第9题

卡尔是Alpine信托投资公司的投资管理人，从2010年开始将负责一市政养老基金：CKA员工退休计划，Alpi

ne信托投资公司所在地Alpine镇是一个成长中的社区，并且在过去的10年当中城市服务与雇佣支付每年都有所增长。在2015年养老金计划的资金流入将超过其福利支出。其比率达3：1。委托人的计划委员会5年前指导卡尔去做长期的以总收益最大为目标的投资项目。但是。他们提醒他不要从事过于不稳定或错误的投资。他们也指出，根据州政府的命令，养老金计划投资于普通股的资金不允许超过养老金资产的25％。在委托人的年度大会上，卡尔向董事会汇报了资产组合的业绩情况。卡尔很为他自己的表现而自豪。但当委托人提出以下批评时他又很沮丧。 a．“我们的年度业绩很不好，而你最近的所作所为正是主要的原因。” b．“在过去的5年当中，我们的总基金表现与大样本养老基金相比显然很差，这除了说明管理的落后之外又能说明什么呢？” c．“我们的5年期普通股的业绩表现特别差”。 d．“为什么要费心把你的收益率与短期国库券的收益率和保险精算师假设的收益率作比较”？你通过竞争能够为我们带来什么利益？或者说，如果惟一的相关业绩衡量标准是投资一个消极型指数(这种指数没有费用支出)，那么我们会面对什么情景？” e．“谁会关心时间加权收益率？如果它不能支付养老金。它好在哪儿啊!” 评论一下上述观点有哪些可取之处，并给出卡尔先生可能提出的驳斥。