根据检查内容,合规检查分为综合检查、专项检查、突击检查、飞行检查。() - 项学堂问答

第1题

党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、（)、自查报告、视频汇报等。

A.专项检查报告

B.信访核查报告

C.巡视报告

D.以上都对

点击查看答案

第2题

根据《普速铁路接触网运行维修规则》,维修工区按照月度维修计划,负责接触网设备全面检查、二级修（综合修)和专项整治（）

点击查看答案

第3题

根据分公司反洗钱工作要求，哪个部门负责定期下发大额保单客户清单，并抄送机构合规专员，牵头检查银保大单材料是否扫描进核心系统（）

A.银行保险部

B.运营管理部

C.财务会计部

D.风险合规部

点击查看答案

第4题

派驻制综合柜员内控合规管理职责包括()。

A.按要求督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等

B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作，对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题，及时组织、监督落实整改

C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告

D.其他与综合柜员岗位相适应的职责

E.负责网点重大事项的报告

点击查看答案

第5题

金融机构的法律与合规风险管理必须根据变化实时作出反应和调整，定期检查既有的机制是否能够管理

最新的法律与合规风险，并不断加强宣传和培训，原因是()。

A．需要遵循的法律法规多

B．业务种类多、范围广

C．资产规模大、组织结构复杂

D．以上都是

点击查看答案

第6题

派驻制综合柜员日常营运管理职责包括()。

A.负责检查网点柜面人员的调配、岗位轮换、经济联保、行为排查等日常柜员管理工作是否规范，对发现柜员的思想状况、日常行为、社会交往等异常表现，按要求及时上报

B.负责柜面业务系统中柜员身份的维护管理，提交柜员身份的增加、删除、变更、启用等申请

C.发现柜面业务系统运行、柜面外设设备使用异常等问题，按要求及时上报

D.督促网点人员按规定做好自助设备的日常营运工作

E.柜员临时离岗时，负责监督柜员将现金等实物入柜(箱)上锁保管;柜员公休或轮岗时，负责组织和监督柜员交接工作

F.指导柜员合规办理业务，协助或辅导解决营业过程中遇到的业务问题

G.根据营运中心各条线每日通报，分析检查网点业务办理情况，并及时组织整改

点击查看答案

第7题

下列情形，重要岗位员工需要实行强制休假的是（)。

A.根据业务主管部门或上级机构的相关规定

B.为强化管理、防范风险而进行的专项安排

C.员工工作内容、质量或行为呈现出异常

D.业务检查中发现异常情况或有引起风险事件可能的举报

点击查看答案

第8题

根据报告的内容和时间，我行合规报告分为（)。

A.定期报告

B.即时报告

C.事业部报告

D.部室报告

点击查看答案

第9题

合规检查系统编辑快捷检查可对任务中的设备（)。

A.以上都不行

B.修改资源设备

C.删除资源设备

D.增加资源设备

点击查看答案

第10题

内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.检查部门

B.被检查部门

C.内控合规部门

D.被检查机构对应检查项目的牵头部门

点击查看答案

第11题

金库运营业务检查（以下简称业务检查)从实施主体和检查方式上分为（)。

A.常规检查

B.专项检查

C.突击检查

D.日终检查

点击查看答案

根据检查内容，合规检查分为综合检查、专项检查、突击检查、飞行检查。（）