更多“各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,采取适当后续控制措施。后续控制措施包括但不限于哪些()。”相关的问题
第1题
各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。
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第2题
各金融机构和支付机构应当遵循()和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户,账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险
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第3题
各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险()此题为判断题(对,错)。
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第4题
116各营业机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况()
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第5题
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构,分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类,如个人客户、公司客户、机构客户等,有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()
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第6题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。
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第7题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.认真履职
B.勤勉尽职
C.了解你的客户
D.风险为本
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第8题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.实质重于形式
B.了解你的客户
C.风险为本
D.公开透明
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第9题
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面()管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程。
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第10题
金融机构应当按照规定,结合本机构(),建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
A.员工及客户规模
B.经营规模
C.洗钱风险状况
D.恐怖融资风险状况
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第11题
法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型,确保有效识别风险管理漏洞,提高自评估结论的准确性和针对性。()
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