规范类证券公司的申请条件包括()等。

A.保证金独立存管

B.规范运作

C.摸清风险底数

D.公司治理

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发布时间：2021-03-18

更多“规范类证券公司的申请条件包括（)等。A．保证金独立存管B．规范运作C．摸清风险底数D．公司治理”相关的问题

第1题

以下哪种说法是错误的（）

A.新技术和新项目临床应用应当遵循科学、安全、规范、有效、经济、符合伦理的原则

B.新技术和新项目的申请包括立项依据、国内外开展情况以及本院开展该项目的相关条件、实施方案、质量标准等书面材料

C.国家和省限制类技术的开展可不经过医院医疗质量管理委员会和医学伦理委员会批准后开展

D.四级手术指风险高、过程复杂、难度大的重大手术

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第2题

关于保荐制度的说法，错误的是（）。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

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第3题

根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定，以下说法错误的有（）

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第4题

检验批的质量验收包括实物检查和资料检查，并应符合下列规定（）

A．混凝土试件的抽样方法、抽样数量、养护条件、试验龄期应符合现行国家标准《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204、《混凝土强度检评定标准》GB/T50107的规定；其制作要求、试验方法应符合现行国家标准《普通混凝土力学性能试验方法标准》GB/T50081等的规定B．钢绞线允许有轻微的浮锈及目视可见的锈蚀麻坑C．动态类D．粗糙

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第5题

申请注册登记的出境水果果园应当具备的条件包括：（)。

A、连片种植，面积在100亩以上

B、周围无影响水果生产的污染源

C、有专职或者兼职植保员，负责果园有害生物监测防治等工作

D、建立完善的质量管理体系。质量管理体系文件包括组织机构、人员培训、有害生物监测与控制、农用化学品使用管理.良好农业操作规范等有关资料

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第6题

国债承销团成员是中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（）等金融机构

A.存款类金融机构

B.商业银行