员工任务与不相容职责分离是一种制度安排,有助于检查员工的工作。下列哪一选项不属于这种内在制衡机制的特征()
A.员工履行其职责的胜任能力和可信度
B.处理交易事项的所有员工活动
C.组织保存记录政策的适当性
D.对记录和资产的物理控制和接触控制
A.员工履行其职责的胜任能力和可信度
B.处理交易事项的所有员工活动
C.组织保存记录政策的适当性
D.对记录和资产的物理控制和接触控制
第1题
A.授权与审批控制
B.会计系统控制
C.财产保护控制
D.不相容职务分离控制
第2题
A.选配合适的员工
B.制订和实施人员培训计划
C.密切组织与外部环境的联系
D.对完成组织目标的人员、工作、技术和信息所作的制度安排
E.系统评价组织中人力资源的需求量
第3题
A.组织结构与不相容职务分离
B.管理层参与控制活动
C.将内部审计职能外包
D.奖励合规性控制行为
第6题
隔离控制对提高信托公司操作风险管理水平具有重要作用。下列关于信托公司隔离控制的说法正确的有()。
A.信托公司同一信托财产的运用与保管应该分离
B.信托公司前台业务部门与中后台支持部门应分离,不相容岗位应分离
C.信托公司要建立具体、明确、合理的分工和授权制度
D.以上说法都正确
第10题
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式,能体现这一观点的是()。
A.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此,法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C.无论认识与否、接受与否,金融机构必须符合法律与合规风险管理,金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D.金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致,因而是合法有效的
第11题
A.负责指导员工进行离职手续办理
B.负责员工离职申请的审核及离职面谈
C.负责员工离职工作交接的安排与监督
D.负责员工离职工资的核算